银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                     托管条约           银华远兴一年合手有期债券型              证券投资基金               托管条约                    （2024 年 12 月更正）                         更正记录     日   期                     修改内容         基金照应东说念主：银华基金照应股份有限公司     基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                                       托管条约                            目     录 一、基金托管条约当事东说念主---------------------------------------------- 3 二、基金托管条约的依据、目的和原则---------------------------------- 4 三、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查-------------------------- 5 四、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查------------------------------- 13 五、基金财产的看守------------------------------------------------- 14 六、指示的发送、证明及实行----------------------------------------- 17 七、交易及计帐交收安排--------------------------------------------- 21 八、基金钞票净值谋略和司帐核算------------------------------------- 25 九、基金收益分派--------------------------------------------------- 33 十、基金信息败露--------------------------------------------------- 34 十一、基金用度----------------------------------------------------- 36 十二、基金份额合手有东说念主名册的登记与看守------------------------------- 37 十三、基金接洽文献档案的保存--------------------------------------- 38 十四、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换--------------------------------- 39 十五、扼制行动----------------------------------------------------- 41 十六、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐------------------------- 42 十七、违约包袱----------------------------------------------------- 44 十八、争议科罚方式------------------------------------------------- 45 十九、托管条约的着力----------------------------------------------- 45 二十、其他事项----------------------------------------------------- 46 二十一、托管条约的签订--------------------------------------------- 46 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                    托管条约   鉴于银华基金照应股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按照接洽法律法例的规定具备担任基金照应东说念主的阅历和才智， 拟召募刊行银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的银行，按照接洽法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的阅历和才智；   鉴于银华基金照应股份有限公司拟担任银华远兴一年合手有期债券型证券投 资基金的基金照应东说念主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任银华远兴一年合手有 期债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基 金”）的基金照应东说念主和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）中界说的术语在用于本托管条约时应具有换取的含义；若 有抵牾应以基金合同为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的接洽安排见基金合同和招募 说明书的规定。 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照应东说念主   称号：银华基金照应股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 19 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层   法定代表东说念主：王珠林   建筑日历：2001 年 5 月 28 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币   存续期限：合手续计算 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                    托管条约   接洽电话：010-58163000   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准建筑机关及批准建筑文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续时间：合手续计算   计算范围：继承公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提 供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱办事；经中国 银行业监督照应机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管条约的依据、目的和原则   （一）坚毅托管条约的依据   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作照应办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督照应办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券 投资基金信息败露照应办法》（以下简称《信息败露办法》）、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险照应规定》（以下简称《流动性风险照应规定》）、 《公开召募证券投资基金侧袋机制教悔（试行）》、《证券投资基金信息败露内 容与样子准则第 7 号〈托管条约的内容与样子〉》、《银华远兴一年合手有期债券 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金               托管条约 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）罕见他接洽规定坚毅本托 管条约。   （二）坚毅托管条约的目的   本条约的目的是明确基金照应东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、投资 运作、净值谋略、收益分派、信息败露及相互监督等接洽事宜中的权益义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）坚毅托管条约的原则   基金照应东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真诚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约的统统术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有换取含义。 三、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东说念主运用接洽本事系统，对基金执行投资是否 合适基金合同的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行的金融用具，包括股票（包括主板股票、 中小板股票、创业板股票、存托凭证罕见他经中国证监会核准上市的股票）、港 股通主张股票、债券（国债、央行单据、策略性金融债、金融债、企业债、公司 债、次级债、地点政府债、中期单据、可转化公司债券（含分离交易的可转化公 司债券）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券）、钞票维持证券、债券回购、 银行进款、同行存单、现款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益类金融用具（但须合适中国证监会接洽规定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行适应 关节后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵守届时灵验的法律法例和接洽规 定。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                  托管条约   本基金的投资组合比例为：债券投资比例不低于基金钞票的 80%，可转化公 司债券（含分离交易的可转化公司债券）投资比例不高于基金钞票净值的 20%， 单只能转化公司债券（含分离交易的可转化公司债券）合手仓比例不高于基金钞票 净值的 5%；股票等权益类钞票占基金钞票的比例不高于 20%（投资于港股通主张 股票占股票钞票的比例不向上 50%），每个交易日日终，在扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   本基金将港股通主张股票投资的比例下限设为零，本基金可根据投资策略需 要或不同竖立地阛阓环境的变化，遴选部分基金钞票投资于港股通主张股票或选 择不将基金钞票投资于港股通主张股票，基金钞票并非势必投资港股通主张股票。   若是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照应东说念主在履 行适应关节后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金所投资的债券钞票占基金钞票的比例不低于 80%，可转化公司 债券（含分离交易的可转化公司债券）投资比例不高于基金钞票净值的 20%，单 只能转化公司债券（含分离交易的可转化公司债券）合手仓比例不高于基金钞票净 值的 5%，股票等权益类钞票占基金钞票的比例不高于 20%（投资于港股通主张股 票占股票钞票的比例不向上 50%）；   （2）每个交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当 保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股悉数谋略），其市值不向上基金钞票净值的 10%；   （4）本基金照应东说念左右理的一齐基金合手有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股悉数谋略），不向上该证券的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规定的比例限制； 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                   托管条约   （5）基金照应东说念左右理的一齐绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的依期绽放基金）合手有一家上市公司刊行的可开通股票，不得向上该上市公司可 开通股票的 15%；本基金照应东说念左右理的一齐投资组合合手有一家上市公司刊行的可 开通股票，不得向上该上市公司可开通股票的 30%；实足按照接洽指数的组成比 例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前述 比例限制；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票维持证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；   （7）本基金合手有的一齐钞票维持证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%， 中国证监会规定的特地品种除外；   （8）本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)钞票维持证券的比例，不得向上 该钞票维持证券领域的 10%；   （9）本基金照应东说念左右理的一齐基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票维持 证券，不得向上其万般钞票维持证券悉数领域的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票维持证券。 基金合手有钞票维持证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资步调，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得向上基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金照应东说念主之外 的成分以致基金不合适该比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所陈说的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                 托管条约   （14）本基金参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得向上基 金钞票净值的 40%，参加寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最永恒限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金的基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （16）本基金参与国债期货交易，需投诚下列投资比例限制： 金钞票净值的 15%； 合手有的债券总市值的 30%； 不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差谋略）应当合适基金合同对于债券投资比例 的接洽约定；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境 内上市交易的股票合并谋略；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（11）、（12）项情形之外，因证券阛阓及期货 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金领域变动或港股通额度已满等基金照应东说念主之外 的成分以致基金投资比例不合适上述规定投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的特地情形除外。法律法例另有规定的， 从其规定。   本基金合手有证券时间，如发生证券处于开通受限景象等非基金照应东说念主原因导 致基金投资比例不合适前述规定的，基金照应东说念主应在上述情形遗弃后的 10 个交 易日内调整结束，但中国证监会规定的特地情形除外。法律法例另有规定的，从 其规定。基金照应东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例 合适基金合同的接洽约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日 起开动。      若是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金照应东说念主在履行适应 关节后，可相应调整投资比例限制规定。法律法例或监管部门取消上述限制，如 适用于本基金，基金照应东说念主在履行适应关节后，则本基金投资不再受接洽限制。      基金托管东说念主依照接洽法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金照应东说念主仍违背法律法例规定、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限制 而酿成基金财产亏空的，由基金照应东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。      （三）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定对下述基金投 资扼制行动进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金照应东说念主基金投资扼制行动进行监督。      根据法律法例的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应关节后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的王法为准。   基金托管东说念主依照接洽法律法例、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金照应东说念主仍违背法律法例规定或基金合同约定的投资扼制行动而酿成基金财 产亏空的，由基金照应东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任何包袱。   （四）基金照应东说念主运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主罕见控股鼓励、 执行法例东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资目的和投资策略，遵守 基金份额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金               托管条约 制，按照阛阓公说念合理价钱实行。接洽交易必须预先得到基金托管东说念主的快活，并 按法律法例给予败露。紧要关联交易应提交基金照应东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的安靖董事通过。基金照应东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   （五）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定，对基金照应 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金照应东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 步调的、经郑重遴选的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金照应东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓遴选交易敌手。基金托管东说念主监督基金照应东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金照应东说念主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损成仇责 任均由基金照应东说念主承担。   基金照应东说念主对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主证明后收效，新名单收效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金照应东说念主根据 阛阓情况需要调整银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主证明，两边共 同协商科罚。若是基金托管东说念主发现基金照应东说念主与不在名单内的银行间阛阓交易对 手进行交易，应实时提醒基金照应东说念主，经提醒后基金照应东说念主仍未改正的，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   基金照应东说念主负责对交易敌手的资信法例和交易方式进行法例，按银行间债券 阛阓的交易王法进行交易，并负责科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律包袱及亏空。基金托管东说念主根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金照应东说念主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金照应 东说念主，经提醒后基金照应东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇 包袱。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金               托管条约   （六）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定，对基金照应 东说念主遴选进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金照应东说念主应根据法律法例的规定及基金合同的约定， 细目合适条件的统统进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适接洽规定进行 监督。如基金照应东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行 监督职责，由此酿成的损成仇包袱均由基金照应东说念主承担。   本基金投资银行进款应合适如下规定： 签订书面条约，明确基金照应东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务 中的权益义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 接洽条约、账户良友、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户照应、利率照应、支付结算等 的各项规定。   （七）基金托管东说念主对基金投资开通受限证券的监督 限证券接洽问题的奉告》等接洽法律法例规定。 股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等开通受限证券。 照应东说念主董事会批准的接洽基金投资开通受限证券的投资决策过程、风险法例轨制。 基金投资非公开采行股票，基金照应东说念主还应提供基金照应东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述良友应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投 资比例法例情况。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约   基金照应东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个使命日将上述良友书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。 要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金钞票净值的比例、已合手有开通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时 间等。基金照应东说念主应保证上述信息的确凿、完竣，并应至少于拟实行投资指示前 两个使命日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行 审核。   （八）基金托管东说念主根据接洽法律法例的规定及基金合同的约定，对基金钞票 净值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分派、接洽信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 督和核查。   若是基金照应东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将作假的事迹进展数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即诠释中 国证监会。   （九）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作中 违背法律法例、基金合同和本托管条约的规定，应实时以书面样子奉告基金照应 东说念主限期纠正。基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照应 东说念主收到奉告后应不才一使命日前实时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在 规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行 复查， 督促基金照应东说念主改正。基金照应东说念主对基金托管东说念主奉告的违法事项未能在上 述规依期限内纠正的，基金托管东说念主有权诠释中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违背法律、行政法例和其他接洽规定，或 者违背基金合同约定的，应当断绝实行，立即奉告基金照应东说念主实时改正。如基金 照应东说念主断绝改正的，基金托管东说念主有权诠释中国证监会。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约   基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易关节已经收效的指示违背法律、行政法 规和其他接洽规定，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金照应东说念主，并及 时向中国证监会诠释。   （十）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项， 基金照应东说念主应积极配合提供接洽数据良友和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金照应东说念主有紧要违警、违法行动，应实时诠释中 国证监会，同期奉告基金照应东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金 照应东说念主无刚直原理，断绝、扼制对方根据本条约规定左右监督权，或遴选拖延、 诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正 的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。 四、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照应东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和 债券托管账户等投资所需账户、实时、准确复核基金照应东说念主谋略的基金钞票净值、 基金份额净值，根据基金照应东说念主指示办理计帐交收且如遭受问题应实时反馈、相 关信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息障翳等行动。   基金照应东说念主依期和不依期地对基金托管东说念主看守的基金钞票进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于：提叮咛洽良友以供基金 照应东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性，在规定时候内回复基金照应东说念主并改正。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照应、未实行或无故蔓延实行基金照应东说念主资金划拨指示、深入基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本条约罕见他接洽规定时，应实时以书面样子奉告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到奉告后应不才一使命日前实时查对并以书 面样子给基金照应东说念主发出回函，说明违法原因，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金照应东说念主有权随时对奉告事项进行复查， 督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查行动，包括但不限于：提叮咛洽 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约 良友以供基金照应东说念主核查托管财产的完竣性和确凿性，在规定时候内回复基金管 理东说念主并改正等。基金照应东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的亏空。   （三）基金照应东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行动，应实时诠释中国证监会 和银行业监督照应机构，同期奉告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国 证监会。基金托管东说念主无刚直原理，断绝、扼制对方根据本条约规定左右监督权， 或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金照应东说念主提议 教会仍不改正的，基金照应东说念主应诠释中国证监会。 五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 交运用、贬责、分派基金的任何财产。若是基金财产在基金托管东说念主看守时间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿包袱。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照应，确保基金财产的完竣与安靖。 本条约的约定看守基金财产。 钞票，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金照应东说念主提供的书面良友中获取到账日 期信息的，应由基金照应东说念主负责与接洽当事东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时奉告并配合基金照应东说念主 遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成亏空的，基金照应东说念主应负责向接洽当事 东说念主追偿基金的亏空，基金托管东说念主对此不承担任何包袱，但应给予必要的配合。 基金财产。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额合手有东说念主统统。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等接洽规定后，基金 照应东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具接洽评释文献，基金照应东说念主在规定时候内， 聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资诠释中需对基金召募的资金进行证明。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照应 根据基金照应东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东说念主看守和使用。本基金的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金照应东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照应 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约 管东说念主和基金照应东说念主不得出借或未经对方快活私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐工 作，基金照应东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限 包袱公司的规定实行。 照应东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开设、使用的，按接洽规定开设、使用 并照应；若无接洽规定，则基金托管东说念主应当比照并投诚上述对于账户开设、使用 的规定。   （五）债券托管账户的开设和照应   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的接洽规定，在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份 有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照应 定，在基金照应东说念主和基金托管东说念主商讨后由基金托管东说念主负责开立。新账户按接洽规 则使用并照应。 理。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看守   基金财产投资的接洽什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善看守，看守凭证由基金托管东说念主合手有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                  托管条约 于托管银行的看守库，应与非本基金的其他什物证券分开看守；也可存入登记结 算机构的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照应东说念主的指 令办理。属于基金托管东说念主执行灵验法例下的什物证券在基金托管东说念主看守时间的损 坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外 机构执行灵验法例的证券罕见他基金财产不承担看守包袱。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的看守   由基金照应东说念主代表基金签署的、与基金接洽的紧要合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主看守，接洽业务关节另有限制除外。除条约另有规定外，基金 照应东说念主在代表基金签署与基金接洽的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上 的底本，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的原件。基金照应东说念主 应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边快活的其他方式将紧要合同传真给 基金托管东说念主，并在 10 个使命日内将底本投递基金托管东说念主处。紧要合同的看守期 限不低于法律法例的规定。对于无法取得二份以上的底本的，基金照应东说念主应向基 金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围 内，合同原件不得调动。 六、指示的发送、证明及实行   基金照应东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨罕见他款项收付 指示，基金托管东说念主实行基金照应东说念主的投资指示、办理基金名下的资金交往等接洽 事项。   基金照应东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金照应东说念主发送的电子指示（领受深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务王法自动产生的电子指示）。电子指示仍是发出即被 视为正当灵验指示，传真纸质指示行动济急方式备用。基金照应东说念主通过深证通金 融数据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东说念主根据 User ID 独一识别 基金照应东说念主身份，基金照应东说念主应妥善看守 User ID，基金托管东说念主身份识别后对于 实行该电子指示酿成的任何亏空基金托管东说念主不承担包袱。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   （一）基金照应东说念主对纸质指示发送东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 即收效。若是授权文献中载明具体收效时候的，该收效时候不得早于基金托管东说念主 收到授权文献并经电话证明的时点，如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经 电话证明的时点为授权文献的收效时候。 权东说念主及接洽操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。   （二）指示的内容 指示以罕见他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证明及实行的时候和关节   基金照应东说念主发送指示应领受电子指示或传真方式或其他基金照应东说念主和基金 托管东说念主两边共同证明的方式。   基金照应东说念主应按照法律法例和基金合同的规定，在其正当的计算权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定关节发出的指示，基金照应东说念主不得否定其着力。但若是基金照应东说念主已经烧毁或 转变对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本条约证明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照应东说念主不承 担包袱，授权已转变但未奉告基金托管东说念主及未经基金托管东说念主证明的情况除外。   指示发出后，基金照应东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证明。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                  托管条约   对于银行间同行阛阓债券交易，若是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或停止，基金照应东说念主应书面奉告基金托管东说念主。   基金照应东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并电话证明，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所 必需的时候，指示一般应在指定到账时点前 2 个使命小时发送（T＋0 交收的指示 发送截止时候为当日 15:00），并进行电话证明。对于在上交所固定收益平台和 在深交所玄虚条约交易平台交易的、实行“实时逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全 额非担保交收的业务，基金照应东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至基金 托管东说念主，对于基金照应东说念主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东说念主不保 证当日实行结束并不承担包袱。由于基金照应东说念主的原因酿成指示传输不足时、未 能留出实足的划款时候，以致资金未能实时到账所酿成的亏空不由基金托管东说念主承 担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金照应东说念主的指示，预先奉告基金照应东说念主其名单， 并与基金照应东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据接洽内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如有疑问必 须实时奉告基金照应东说念主。基金托管东说念主对划款指示仅进行样子审核。   基金托管东说念主对指示考据后，应实时办理。   基金照应东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时基金资金账户有实足的资金余 额，在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照应东说念主合适法律法例、基 金合同和本条约的指示不得拖延或蔓延实行。如基金资金头寸不足，基金托管东说念主 立即奉告基金照应东说念主，基金照应东说念主应补足资金并奉告基金托管东说念主陆续实行该指示， 如基金照应东说念主补足资金后预留的指示实行时候不足，或者基金照应东说念主补足资金后 未奉告基金托管东说念主陆续实行指示，基金托管东说念主不保证当日实行结束并不承担包袱； 如基金照应东说念主未补足资金，基金托管东说念主可不予实行该指示，基金托管东说念主不承担因 未实行该指示酿成亏空的包袱。罕观点，对于已达成的非 RTGS T+0 场内交易， 账户余额充足时，基金托管东说念主可根据中登数据径直处理，无需基金照应东说念主出具划 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约 款指示，若账户余额不足，则基金照应东说念主需在当日 16：00 之前补足资金，不然 酿成基金托管东说念主或基金托管东说念主托管的其他钞票亏空的，由基金照应东说念主承担抵偿责 任。   （四）基金照应东说念主发送乖谬指示的情形和处理关节   基金照应东说念主发送乖谬指示的情形包括指示发送东说念主员无权或超过权限发送指 令及交割信息乖谬，指示中攻击信息诡辩不清或不全等。   基金托管东说念主发现指示乖谬，有权断绝实行，并实时领导基金照应东说念主改正后再 给予实行。如需烧毁纸质指示，基金照应东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例断绝实行指示的情形和处理关节   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主的指示违背法律、行政法例和其他接洽规定， 或者违背基金合同约定的，应当断绝实行，立即奉告基金照应东说念主。   若基金托管东说念主发现基金照应东说念主依据交易关节已经收效的指示违背法律、行政 法例和其他接洽规定，或者违背基金合同约定的，应当立即奉告基金照应东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金照应东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于未能实行或乖谬实行基金照应东说念主指示以致本基金的利益受 到损伤，应在发现后，实时遴选措施给予弥补，给基金份额合手有东说念主酿成亏空的， 基金托管东说念主应照章承担相应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的关节   基金照应东说念主更换被授权东说念主、转变或停止对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个使命日奉告基金托管东说念主，同期基金照应东说念主向基金托管东说念主传真新的被授权东说念主的姓 名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话证明，确保基金托管东说念主收到后， 授权文献即收效。基金照应东说念主在而后三个使命日内将授权变更奉告原件寄送至基 金托管东说念主，原件内容应与传真件内容实足一致，若有不一致的，以传真件为准。   被授权东说念主变更奉告收效前，基金托管东说念主仍应按原约定实行指示，基金照应东说念主 不得否定其着力。   基金托管东说念主更换接收基金照应东说念主指示的东说念主员，应至少提前一个使命日实时通 知基金照应东说念主。   （八）其他事项 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约 是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时诠释基金照应东说念主。   若是基金照应东说念主已经烧毁或转变对指示发送东说念主员的授权，何况已奉告基金托 管东说念主并经基金托管东说念主电话证明，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东说念主员 无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金照应东说念主不承担包袱。 产酿成的亏空不承担抵偿包袱。 七、交易及计帐交收安排   （一）遴选代理证券、期货买卖的证券计算机构   基金照应东说念主应想象遴选代理证券买卖的证券计算机构的步和谐关节。基金管 理东说念主负责遴选代理本基金证券买卖的证券计算机构，使用其交易单元行动基金的 专用交易单元。   基金照应东说念主和被选中的证券计算机构签订《交易单元租用条约》，由基金管 理东说念主提前奉告基金托管东说念主，并将《交易单元租用条约》实时投递基金托管东说念主，确 保基金托管东说念主苦求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券计算机构请托。 基金照应东说念主应根据接洽规定对交易单元的使用情况给予败露，并将该等情况及基 金专用单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面样子奉告基金 托管东说念主。   基金照应东说念主负责遴选代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的接洽规定实行，若无明确规定的， 可参照接洽证券买卖、证券计算机构遴选的王法实行。   因接洽法律法例或交易王法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和相 关交易王法为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金照应办法》和《证券结算 保证金照应办法》，在每月前 3 个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司（以 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                   托管条约 下简称“中国证券登记结算公司”）对结算参与东说念主的最低结算备付金和结算保证 金名额进行再行核算、调整。基金托管东说念主在中国证券登记结算公司调整最低结算 备付金和结算保证金当日，在资金诊治表中响应调整后的最低备付金和结算保证 金。基金照应东说念主应预留最低备付金和结算保证金，并根据中国证券登记结算公司 细目的执行最低备付金和结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所需的现款 头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金照应 东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上酿成基金钞票的亏空，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的亏空；若是由于基金照应东说念主违背法律法例、交易王法的规定进 行超买、超卖等原因酿成基金投资计帐不毛和风险，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金照应东说念主，由基金照应东说念主负责科罚，由此给基金酿成的亏空由基金照应东说念主承 担。   基金照应东说念主应遴选合理措施，确保在 T＋1 日上昼 10:00 前有实足的资金头 寸，用于当日中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算。   基金照应东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金照应东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。   场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金照应东说念主发送 的划款指示。   对于场内交易的资金计帐交收，若基金照应东说念主未能按时补足结算资金的，基 金托管东说念主应按照中国证券登记结算有限包袱公司的接洽规定办理。因基金照应东说念主 未能按时补足结算资金影响基金钞票的计帐交收及基金托管东说念主与中国证券登记 结算有限包袱公司之间的一级计帐，由此给基金钞票、基金托管东说念主及基金托管东说念主 托管的其他钞票酿成的亏空由基金照应东说念主承担。   在资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照应东说念主在通常业务受理渠说念和 指示规定的合理时候内发送的合适法律法例、本条约的指示不得拖延或断绝实行。 如由于基金托管东说念主的原因导致基金财产无法按时支付证券计帐款，由此酿成的损 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                 托管条约 失由基金托管东说念主承担，但银行托管账户余额不足或基金托管东说念主如遭受不可抗力的 情况除外。   （1）资金账目的查对   资金账目由基金照应东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   （2）证券账目的查对   基金照应东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金照应东说念主、基金托管东说念主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金照应东说念主与基金托管东说念主查对不一致，两边应 积极查找原因并纠正。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规定 给基金托管东说念主。基金照应东说念主打发传递的申购、赎回、转化绽放式基金的数据确凿 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金照应 东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东说念主发送前一绽放日上述接洽数据，并保证接洽数据的准确、完竣。 数据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法通常发送，双 方可协商科罚处理方式。基金照应东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按接洽 规定保存。 理东说念主负责并保证上述事宜按时进行。   为闲暇申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金照应东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构照应。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                   托管条约 东说念主细目到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时奉告基金照应东说念主遴选措施进行催收，由此给基金酿成亏空的，基金 照应东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的亏空。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有实足的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；若是基金托管东说念主未能按时拨付接洽款项的，包袱由基金托管东说念主承担。 因基金银行账户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金照应 东说念主的原因酿成，包袱由基金照应东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金照应东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的样子、内容、发送、接收和证明方式等除与投资指示换取外，其 他部分另行规定。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵守“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金（T-2 日申购 苦求对应申购金额与 T-3 日基金转化入苦求对应金额之和）与应付资金（T-3 日 赎回苦求对应赎回金额与 T-3 日基金转化出苦求对应金额之和）的差额来细目托 管账户净应收额或净应付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时， 基金照应东说念主应在 T 日 15:00 之前从基金计帐账户划到基金托管账户；当存在托管 账户净应付额时，基金照应东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托 管东说念主按基金照应东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金清 算账户。   对于基金应收款，基金照应东说念主将实时进行划付，基金托管东说念主应实时查收，对 于未准时划付的资金，应奉告基金照应东说念主，由此产生的包袱由包袱方承担。恶果 严重的基金托管东说念主应向中国证监会诠释。   对于基金应付款，基金托管东说念主应根据基金照应东说念主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金照应东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生的包袱由 包袱方承担。恶果严重的基金照应东说念主应向中国证监会诠释。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                    托管条约   在发生广漠赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同接洽要求处理。   （五）基金转化 应函告基金托管东说念主并就接洽的资金计帐和数据传递的时候、关节及托管条约当事 东说念主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金投资期货   本基金投资期货接洽事宜，需基金照应东说念主、基金托管东说念主、期货公司另行签署 接洽操作条约，并罢免条约中的约定实行。 八、基金钞票净值谋略和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋略及复核关节   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指谋略日基金钞票净值除以该谋略日基金份额余额后的数 值。      基金份额净值的谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此 产生的收益或亏空由基金财产承担。基金照应东说念主不错建筑大额赎回情形下的净值 精度济急调整机制。国度另有规定的，从其规定。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   基金照应东说念主每个估值日谋略基金钞票净值和基金份额净值，经基金托管东说念主复 核无误后，按规定公告。但基金照应东说念主根据法律法例或基金合同的规定暂停估值 时除外。   基金照应东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主按规定对外公布。 的义务由基金照应东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照应东说念主担任，因此， 就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达 成一问候见的，按照基金照应东说念主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和特地情形的处理   基金所领有的股票、债券、国债期货合约、银行进款本息、钞票维持证券、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   基金照应东说念主在细目接洽金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门接洽规定。   （1）对存在活跃阛阓且冒失获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近交易日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不行确凿响应公允价值的，打发报价进行调整，细目公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征琢磨。此外，基金照应东说念主不应试虑因其大批合手有接洽钞票或欠债所产生的 溢价或折价。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息维持的估值本事细目公允价值。领受估值本事细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得接洽钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并细目公允价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化成分， 调整最近交易市价，细目公允价值； 种当日的估值净价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及重 大变化成分，调整最近交易市价，细目公允价值； 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考一样投资品种的现行市价及重 大变化成分，调整最近交易市价，细目公允价值； 交易所上市的钞票维持证券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约 处于未上市时间的有价证券应分别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 公开采售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交易中的质押券等开通受限股票），按监管机构或行业协会接洽规定 细目公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、钞票维持证券等品种，以第三方估 值机构提供的价钱数据估值。   （4）归拢股票、债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按其所处的阛阓 分别估值。   （5）本基金合手有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应 收或应付利息。   （6）本基金合手有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （7）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算 价估值。   （8）估值谋略中波及港币对东说念主民币汇率的，将依据当日中国东说念主民银行或其 授权机构公布的港币对东说念主民币的中间价为准。   （9）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金照应东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （10）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照应东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作轨范遵守接洽法律法例以 及监管部门、自律王法的规定。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                  托管条约   （11）接洽法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法例的规定或者未能充分珍贵基金份额合手有东说念主利益时，应立即奉告 对方，共同查明原因，两边协商科罚，以约定的方法、关节和接洽法律法例的规 定进行估值，以珍贵基金份额合手有东说念主的利益。   根据接洽法律法例，基金钞票净值谋略、基金份额净值谋略和基金司帐核算 的义务由基金照应东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金照应东说念主担任，因此， 就与本基金接洽的司帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达 成一致的意见，按照基金照应东说念主对基金净值信息的谋略结果对外给予公布。   基金照应东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（9）款进行估值时，所酿成的纰谬不 行动基金钞票估值乖谬处理。   由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易场合及登记结算公司、证券、期 货经纪机构发送的数据乖谬，或第三方估值机构提供的估值数据乖谬，接洽司帐 轨制变化或由于其他不可抗力原因等，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必 要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现该乖谬的，由此酿成的基金钞票估 值乖谬，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金照应东说念主、基金托管东说念主应 当积极遴选必要的措施遗弃或裁汰由此酿成的影响。   （三）估值乖谬的处理方式   基金照应东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乖谬 时，视为基金份额净值乖谬。   本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的舛讹酿成估值乖谬，导致其他当事东说念主遭受亏空的，舛讹 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约 的包袱东说念主应当对由于该估值乖谬遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直亏空按下 述“估值乖谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值乖谬的主要类型包括但不限于：良友陈说差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乖谬已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏空机，估值乖谬包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值乖谬发生的用度由估值乖谬包袱方承担； 由于估值乖谬包袱方未实时更正已产生的估值乖谬，给当事东说念主酿成亏空的，由估 值乖谬包袱方对径直亏空承担抵偿包袱；若估值乖谬包袱方已经积极配合，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值乖谬包袱方打发更正的情况向接洽当事东说念主进行证明，确保估值乖谬已得 到更正。   （2）估值乖谬的包袱方对接洽当事东说念主的径直亏空负责，分歧迤逦亏空负责， 何况仅对估值乖谬的接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乖谬而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务， 但估值乖谬包袱方仍打发估值乖谬负责。若是由于赢得不当得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益亏空（“受损方”），则估值乖谬 包袱方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利的 当事东说念主享有要求请托不当得利的权益；若是赢得不当得利确当事东说念主已经将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不 当得利返还的总数向上其执行亏空的差额部分支付给估值乖谬包袱方。   （4）估值乖谬调整领受尽量还原至假定未发生估值乖谬的正确情形的方式。   估值乖谬被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的关节如下：   （1）查明估值乖谬发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值乖谬发生 的原因细目估值乖谬的包袱方；   （2）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乖谬酿成的亏空 进行评估； 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   （3）根据估值乖谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乖谬的包袱方进行 更正和抵偿亏空；   （4）根据估值乖谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乖谬的更正向接洽当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值谋略出现乖谬时，基金照应东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施珍视亏空进一步扩大。   （2）乖谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；乖谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。若是行 业另有通行作念法，基金照应东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   基金托管东说念主发现基金份额净值计价出现紧要乖谬或者估值出现紧要偏离的， 应当领导基金照应东说念主照章履行败露和诠释义务。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 原因暂停营业时； 证明后，基金照应东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度接洽部门规定的司帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金照应东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金照应东说念主、基金 托管东说念主分别独赶紧栽种、记录和看守本基金的全套账册。若基金照应东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金照应东说念主的处理方法为准。若当日查对不 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金 照应东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金照应东说念主应当实时编制并对外提供确凿、完竣的基金财务司帐诠释。月度 报表的编制，基金照应东说念主应于每月晦了后 5 使命日内完成；基金合同收效后，基 金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当在三个使命日内，更新基 金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金 照应东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说明 书。季度诠释应在季度结果之日起 15 个使命日内完成季度诠释编制并给予公告； 中期诠释在司帐年度半年终了后两个月内完成中期诠释编制并给予公告；年度报 告在司帐年度结果后三个月内完成年度诠释编制并给予公告。基金年度诠释的财 务司帐诠释应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。 基金合同收效不足 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或 者年度诠释。   基金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 个使命日内进行复核。基金照应东说念主在季度诠释完成当日， 将接洽诠释提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个使命日内完成复 核。基金照应东说念主在中期诠释完成当日，将接洽诠释提供给基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金照应东说念主在年度诠释完成当日，将接洽 诠释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。基金照应 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传果真方式或两边约定的其他方式进 行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照应东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金照应东说念主进行书面或电子证明。若是基金照应东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约 告之日之前就接洽报抒发成一致，基金照应东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就接洽情况报中国证监会备案。   （八）基金照应东说念主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前向基金托 管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。 九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 比例等具体分成决议见基金照应东说念主根据基金运作情况届时不依期发布的接洽分 红公告； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴选，本基金默许 的收益分派方式是现款分成；红利再投资方式免收再投资的用度； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；   在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金 照应东说念主可在法律法例允许的前提下，并与基金托管东说念主协商一致后，酌情调整以上 基金收益分派原则和支付方式，并于变更实施日前在规定绪论上公告，且不需召 开基金份额合手有东说念主大会。   （四）收益分派决议 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   基金收益分派决议中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的接洽规定在规定绪论公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投 资东说念主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将该基金份额合手有东说念主的现款红利转为基金份额。红利再投资的谋略方法， 依照登记机构接洽业务王法实行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规定。 十、基金信息败露   （一）障翳义务   基金托管东说念主和基金照应东说念主应按法律法例、基金合同的接洽规定进行信息败露， 拟公开败露的信息在公开败露之前应予障翳。除按《基金法》、                            《信息败露办法》、 《流动性风险照应规定》、基金合同罕见他接洽规定进行信息败露外，基金照应 东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予障翳。   基金照应东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法例、基金合同及本条约规定 的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的障翳信息，并 且应当将障翳信息限制在为履行前述义务而需要了解该障翳信息的职员范围之 内。然则，如下情况不应视为基金照应东说念主或基金托管东说念主违背障翳义务： 国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息败露或公开。   （二）信息败露的内容   基金的信息败露主要包括基金招募说明书、基金合同、托管条约、基金份额 发售公告、基金居品良友节录、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约 购、赎回价钱、基金依期诠释（包括基金年度诠释、中期诠释和季度诠释）、临 时诠释、领路公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐诠释、中国证监会规定的其 他信息。年度诠释中的财务司帐诠释需经合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的 司帐师事务所审计后，方可败露。   基金托管东说念主应当按照接洽法律、行政法例、中国证监会的规定和基金合同的 约定，对基金照应东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金事迹表 现数据、基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品良友节录、基金计帐诠释 等公开败露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金照应东说念主进行书面或电子确 认。   （三）基金托管东说念主和基金照应东说念主在信息败露中的职责和信息败露关节   基金托管东说念主和基金照应东说念主在信息败露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益 为宗旨，真诚信用，严守精巧。基金照应东说念主负责办理与基金接洽的信息败露事宜， 对于本章第（二）条文矩的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无 误后，由基金照应东说念主给予公布。   基金照应东说念主应当在中国证监会规定的时候内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会规定绪论败露。根据法律法例应由基金托管东说念主公开败露的信息，基金托 管东说念主将通过规定绪论公开败露。   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的接洽规定出具基金托管情况诠释。 基金托管东说念主诠释说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金照应东说念主履行基金合同的情 况，是基金中期诠释和年度诠释的组成部分。   当出现下述情况时，基金照应东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓或外汇阛阓遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   按接洽规定须经基金托管东说念主复核的信息败露文献，由基金照应东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金照应东说念主公告。发生基金合同中规定需要败露的事项时， 按基金合同规定公布。   照章必须败露的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照接洽法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献 的复制件或复印件。基金照应东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容 实足一致。 十一、基金用度   （一）基金照应费的计提比例和计提方法   本基金的照应费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照应费的谋略 方法如下：   H＝E×0.50%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照应费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照应东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，如发现数据不 符，应实时接洽基金托管东说念主协商科罚。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金               托管条约   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照应东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金照应东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金照应东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽基金托管东说念主协商科罚。   （三）在首期支付基金照应费前，基金照应东说念主应向托管东说念主出具风雅函件指定 基金照应费的收款账户。基金照应东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托 管东说念主出具书面的收款账户变更奉告。   （四）基金合同收效以后的与基金接洽的信息败露用度、基金份额合手有东说念主大 会用度、基金合同收效以后的与基金接洽的司帐师费、审计费、讼师费和诉讼费、 仲裁费、基金银行汇划用度、基金的证券、期货交易结算用度、基金接洽账户开 户和珍贵用度、因投资港股通主张股票而产生的各项合理用度以及按照国度接洽 规定不错列入的其他用度由基金照应东说念主和基金托管东说念主根据接洽法例及相应条约 的规定，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面容   基金照应东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏空，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同收效之前的接洽用度包括讼师费、司帐师费和信息败露用度等不得从基 金财产中列支。   （六）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金照应东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》罕见 他接洽规定从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金照应东说念主给予说明解 释，如基金照应东说念主无刚直原理，基金托管东说念主可断绝支付。 十二、基金份额合手有东说念主名册的登记与看守   本基金的基金照应东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额合手有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                     托管条约 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手 有东说念主名册的内容至少应包括合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由登记机构编制，保存期限为自基金账户销户之日起不 少于 20 年。基金份额合手有东说念主名册由基金照应东说念主审核并提交基金托管东说念主看守。基 金托管东说念主有权要求基金照应东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金照应东说念主应实时提供， 不得拖延或断绝提供。   基金照应东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额合手有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个使命日内提交；基金合同生 效日、基金合同停止日、基金权益登记日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金攻击事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发寿辰后十个使命日内提交。   基金照应东说念主和基金托管东说念主应妥善看守基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例的规定。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管 业务之外的其他用途，并应投诚障翳义务。若基金照应东说念主或基金托管东说念主由于本身 原因无法妥善看守基金份额合手有东说念主名册，应按接洽法例规定各自承担相应的包袱。 十三、基金接洽文献档案的保存   （一）档案保存   基金照应东说念主应保存基金财产照应业务步履的记录、账册、报表和其他接洽资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他接洽良友。 保存期限不低于法律法例的规定。   （二）合同档案的建立   基金照应东说念主代表基金签署与基金接洽的紧要合同文本后，应实时以加密方式 将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在十个使命日内将合同文本底本投递基金托管 东说念主处。   （三）变更与协助   若基金照应东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   （四）基金照应东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和攻击合同等，保存期限不少于法律法例的规定。 十四、基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金照应东说念主的更换   有下列情形之一的，基金照应东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金照应阅历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章驱散、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金照应东说念主由基金托管东说念主或由单独或悉数合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金照应东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金照应东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金照应东说念主：新任基金照应东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照应东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金照应东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金照应东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金照应东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的接洽规定在规定绪论公告；   （6）叮咛：基金照应东说念主职责停止的，基金照应东说念主应妥善看守基金照应业务 良友，实时向临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主持理基金照应业务的移交手续， 临时基金照应东说念主或新任基金照应东说念主应实时接收。临时基金照应东说念主或新任基金照应 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约   （7）审计：基金照应东说念主职责停止的，应当按照法律法例规定聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金钞票承担；   （8）基金称号变更：基金照应东说念主更换后，若是原任或新任基金照应东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照应东说念主接洽的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会解任；   （3）照章驱散、被照章烧毁或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照应东说念主或由单独或悉数合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照应东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的接洽规定在规定绪论公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金照应东说念主核 对基金钞票总值和净值； 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                 托管条约   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律法例规定聘用司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审 计用度由基金钞票承担。   （1）提名：若是基金照应东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或悉数合手有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金照应东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金照应东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述关节进行；   （3）公告：新任基金照应东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金照应东说念主和基金 托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的接洽规定在规 定绪论上鸠合公告。   （三）新任或临时基金照应东说念主接收基金照应业务或新任或临时基金托管东说念主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金照应东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和 基金合同的规定陆续履行接洽职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益酿成 损伤的行动。原基金照应东说念主或原基金托管东说念主在陆续履行接洽职责时间，仍有权按 照基金合同的规定收取基金照应费或基金托管费。 十五、扼制行动   托管条约当事东说念主扼制从事的行动，包括但不限于：   （一）基金照应东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金照应东说念主不公说念地对待其照应的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金照应东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金照应东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约   （五）基金照应东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金计算过程中任何尚未按法律 法例规定的方式公开败露的信息。   （六）基金照应东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金照应东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安靖， 其高档照应东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金照应东说念主的正当指示、 基金合同或托管条约的规定进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履：   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适应关节后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的王法为准。   （十）法律法例和基金合同扼制的其他行动，以及依照法律、行政法例接洽 规定，由中国证监会规定扼制基金照应东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。 十六、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更关节   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规定有任何糟塌。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约停止的情形 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金                托管条约 权；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐诠释；   （5）聘用司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书；   （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一齐剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由 基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告，基金财产计帐小组应当将计帐诠释 登载在规定网站上，并将计帐诠释领导性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的规定。 十七、违约包袱   （一）基金照应东说念主、基金托管东说念主不履行本条约或履行本条约不合适约定的， 应当承担违约包袱。   （二）基金照应东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的规定或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手 有东说念主酿成损伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金 财产或者基金份额合手有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对亏空的抵偿， 仅限于径直亏空。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 管机构的规定行动或不行动而酿成的亏空等； 酿成的亏空等。   （三）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主 利益的前提下，本条约冒失陆续履行的应当陆续履行。非违约方当事东说念主在任责范 围内有义务实时遴选必要的措施，珍视亏空的扩大。莫得遴选适应措施以致亏空 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金              托管条约 进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。非违约方因珍视亏空扩大而开销的 合理用度由违约方承担。   （四）由于基金照应东说念主、基金托管东说念主不可法例的成分导致业务出现差错，基 金照应东说念主和基金托管东说念主天然已经遴选必要、适应、合理的措施进行查验，然则未 能发现乖谬的，由此酿成基金财产或投资东说念主亏空，基金照应东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。然则基金照应东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施遗弃或裁汰由此 酿成的影响。 十八、争议科罚方式   因本条约产生或与之接洽的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐科罚，协商、 和谐不行科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济营业仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国外洋经济营业仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是终端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金照应东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 赤诚、发愤、尽职地履行基金合同和本托管条约规定的义务，珍贵基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港罕见行政区、 澳门罕见行政区和台湾地区法律）并从其解释。 十九、托管条约的着力   两边对托管条约的着力约定如下：   （一）基金照应东说念主在向中国证监会苦求基金召募时提交的托管条约草案，应 经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名（章），条约当 事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册 的文本为风雅文本。   （二）托管条约自基金合同收效之日起收效。托管条约的灵验期自其收效之 日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案并公告之日止。 银华远兴一年合手有期债券型证券投资基金             托管条约   （三）托管条约自收效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本条约一式六份，条约两边各合手二份，上报接洽监管部门二份，每份 具有同等法律着力。 二十、其他事项   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、接洽法律法例等规定协商办理。 二十一、托管条约的签订   本托管条约经基金照应东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。

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